（）是指通过资信审查且未被政府、公司实施市场禁入的登记承包商。A、登记承包商B、合格承包商C、签约承包商D、不合格承包商

题目

（）是指通过资信审查且未被政府、公司实施市场禁入的登记承包商。

A、登记承包商
B、合格承包商
C、签约承包商
D、不合格承包商

参考答案和解析

正确答案:B

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第1题：

通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。

A．未被机构聘用

B．最近三年未受过行政处罚

C．未被中国证监会认定为市场禁入者

D．品行端正，具有良好的职业道德

正确答案：A
[答案] A
[解析] 已被机构聘用是条件之一。

第2题：

被采取证券市场禁入措施的人员（）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

正确答案：ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。

第3题：

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。

A．取得证券从业资格

B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

C．无《公司法》、《证券法))规定的禁止任职情形

D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已满

正确答案：ABCD

第4题：

对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施()。

A . 执业禁入
B . 行业禁入
C . 专业禁入
D . 职业禁入

答案：D

解析：

P220
对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入，对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任，依法实施相应的行业禁人。

第5题：

以下选项中符合期货从业资格条件的有（）。

A：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
B：最近3年内未受过行政处罚
C：最近3年内未受过刑事处罚
D：已经被期货公司聘用

答案：A,B,C,D

解析：

《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第6题：

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。

A．取得证券从业资格

B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识

C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形

D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条_，定，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格； (2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行的能力和组织协调能力．且通过证券评级业务，无规定的禁止任职情形；(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期货市场；（5）近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形(6) 正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。

第7题：

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
④.品行端正，具有良好的职业道德?

A：①③
B：③④
C：①③④
D：①②④

答案：C

解析：

第8题：

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。

A．终身的证券市场禁入措施

B．1至5年的证券市场禁入措施

C．3至5年的证券市场禁入措施

D．5至10年的证券市场禁入措施

正确答案：B
[答案] B
[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

第9题：

以下各项中符合期货从业资格申请条件的有（）。

A.已经被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚
C.最近2年内未受过行政处罚
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

答案：A,B,D

解析：

第10题：

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
①已被机构聘用
②最近3年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③

答案：C

解析：

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
（1）已被机构聘用；
（2）最近3年未受过刑事处罚；
（3）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（4）品行端正，具有良好的职业道德；

（）是指通过资信审查且未被政府、公司实施市场禁入的登记承包商。

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