各二级机构按照本办法规定及公司要求,在征求本*单位财务资金管理部门意见后,认真编制本*单位年度投资预算方案,于将投资预算方案经本*单位审议通过,并加盖单位公章之后报送至公司投资部()A、10月下旬,决策机构B、10月上旬,决策机构C、10月中旬,决策机构D、每年1月中旬,决策机构

题目

各二级机构按照本办法规定及公司要求,在征求本*单位财务资金管理部门意见后,认真编制本*单位年度投资预算方案,于将投资预算方案经本*单位审议通过,并加盖单位公章之后报送至公司投资部()

  • A、10月下旬,决策机构
  • B、10月上旬,决策机构
  • C、10月中旬,决策机构
  • D、每年1月中旬,决策机构
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第1题:

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门


正确答案:C
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。故C选项正确。

第2题:

30.证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。 ( )


正确答案:×

第3题:

证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会——经理层——投资决策机构的三级体制设立。


正确答案:×
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

第4题:

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会一一投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制


正确答案:C
证券自营的决策程序。

第5题:

自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.投资决策机构——自营业务部门的二级体制


正确答案:C

第6题:

单位应当建立预算工作组织领导与运行体制,明确单位最高权力机构、决策机构、预算管理部门及各预算执行单位的职责权限、授权批准程序和工作协调机制,具体内容有( )。

A.上级主管单位负责审批年度预算方案

B.单位领导集体大会等类似决策机构(以下统称单位决策机构)负责制定单位年度预算方案,即由决策机构负责制定年度的预算方案

C.单位可以设立预算委员会、预算领导小组等专门机构具体负责本单位预算管理工作

D.单位内部业务部门和所属分支机构在预算管理部门的领导下,具体负责本部门、本机构业务预算的编制、执行、控制、分析等工作,并配合预算管理部门做好总预算的综合平衡、控制、分析、考核等工作


答案:ABCD

第7题:

证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。( )


正确答案:×

第8题:

基金管理公司的最高投资决策机构是投资部。( )


正确答案:×
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。

第9题:

( )是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.投资决策委员会

考点:投资管理部门


答案:D
解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。故本题选D选项。

第10题:

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。?

A:“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B:“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
C:“董事会一投资决策机构”的二级体制
D:“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

答案:B
解析:
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

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