根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续B、对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险C、为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询D、代理客户直接参与股指期货交易

题目

根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止()。

  • A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
  • B、对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险
  • C、为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询
  • D、代理客户直接参与股指期货交易
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB),应为投资者提供的服务包括( )。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金


正确答案:AB

第2题:

股指期货合约到期时,交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割,投资者将无法继续持有到期合约。( )


正确答案:对

第3题:

期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,一般具有如下( )职能。

A.对账户进行管理、控制客户交易风险

B.代理买卖期货合约、办理结算和交割

C.提供期货市场信息,进行期货交易咨询

D.计算期货交易盈亏


正确答案:ABC

 D项为期货结算部门的作用。

第4题:

期货公司代理投资者买卖期货合约,办理结算和交割手续,因此要承担交易后果。( )


答案:错
解析:
期货公司根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续,交易结果由客户承担。

第5题:

期货公司的职能不包括( )。

A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

B.对客户账户进行管理,控制客户交易风险

C.消灭风险

D.为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问


正确答案:C
期货经纪机构具有如下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

第6题:

期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.尽力使投资者获得股指期货交易编码

C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D.审查投资者资质


正确答案:AD

第7题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第8题:

根据监管部门和交易所的有关规定,期货公司禁止( )。

A.根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续

B.对投资者账户进行管理,控制投资者交易风险

C.为投资者提供股指期货市场信息,进行交易咨询

D.代理客户直接参与股指期货交易


正确答案:D

第9题:

期货公司具有的职能有( )。

A. 根据客户指令代理买卖期货合约,办理结算和交割手续
B. 对客户账户进行管理,控制客户交易风险
C. 为客户提供期货市场信息
D. 进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问

答案:A,B,C,D
解析:
期货公司一般具有以下职能:根据客户指令代理买卖期货合约,办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理。

第10题:

关于期货公司的表述,正确的有(  )。

A.为客户提供期货市场信息

B.为客户办理结算和交割手续

C.可根据客户指令代理买卖期货合约

D.代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

答案:A,B,C,D
解析:
期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。其主要职能包括:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。

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