根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,下列说法正确的是()。A、自2017年7月1日起,个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作B、自2017年8月1日起,个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年

题目

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,下列说法正确的是()。

  • A、自2017年7月1日起,个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
  • B、自2017年8月1日起,个人客户投保时需要配合进行投保人和被保险人的尽职调查工作
  • C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息
  • D、尽职调查的《声明文件》保存期限至少五年
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第1题:

保险合同订立环节销售人员需()

A、确认投保人与被保险人的关系

B、核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件


答案:ABCD

第2题:

柜面在8版系统新单受理时,需进行()尽职调查登记,完成后才能提交。

  • A、投保人
  • B、被保险人
  • C、销售人员
  • D、不需要

正确答案:A,B

第3题:

反洗钱工作客户身份识别的措施有以下哪几种()

A、确认投保人与被保险人的关系

B、核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息

D、留存投保人、被保险人、被保险人的法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件


答案:ABCD

第4题:

客户资料变更()时,不需要实施CRS尽职调查。

  • A、投保人或被保险人
  • B、受益人
  • C、销售人员
  • D、资料审核人员

正确答案:A

第5题:

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,尽职调查的业务范围主要涉及()。

  • A、投连险
  • B、万能险
  • C、受益人
  • D、一年期以上健康险和意外险
  • E、年金保险

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

在对达到客户身份识别标准的承保业务进行客户身份识别时,应登记哪些人的身份基本信息?()

A.投保人

B.被保险人

C.法定继承人以外的指定受益人

D.以上都是


答案:D

第7题:

根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理》相关规定,尽职调查客户对象包括()。

  • A、投保人
  • B、被保险人
  • C、尽职调查的《声明文件》保存期限至少三年
  • D、销售员

正确答案:A,B,C

第8题:

《人身保险客户信息真实性管理暂行办法》(保监发【2013】82号)中所称的客户信息包括以下哪几个方面?()

A.投保人、被保险人和指定受益人的姓名

B.投保人、被保险人和指定受益人的性别

C.投保人、被保险人和指定受益人的出生日期

D.投保人、被保险人和指定受益人的身份证件或身份证明文件的类型、号码

E.投保人的联系电话和联系地址

F.被保险人的联系电话和联系地址


答案:ABCDE

第9题:

个人税收居民身份声明文件,需要勾选是否为美国个人。这里的美国个人指的是()。

  • A、尽职调查相关材料,业务管理
  • B、投保资料,业务管理
  • C、投保资料,财务管理
  • D、尽职调查相关材料,财务管理

正确答案:A,B

第10题:

以下哪一项不属于《人身保险客户信息真实性管理暂行办法》对客户信息的规定()

  • A、投保人、被保险人和指定受益人的姓名
  • B、投保人、被保险人和指定受益人的职业名称
  • C、投保人、被保险人和指定受益人的身份证件或身份证明文件的类型、号码
  • D、投保人的联系电话和联系地址

正确答案:B

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