以下哪种情形不可以从轻追究相关人员责任()A、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的B、在受到胁迫情况下行为失当、事后没有进行补救的C、有重大立功表现D、曾主动反映、举报案件线索

题目

以下哪种情形不可以从轻追究相关人员责任()

  • A、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
  • B、在受到胁迫情况下行为失当、事后没有进行补救的
  • C、有重大立功表现
  • D、曾主动反映、举报案件线索
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第1题:

《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的,可以从轻追究相关人员责任:

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。


正确答案:ABCDE

第2题:

《保险机构案件责任追究指导意见》中规定在案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第3题:

下列哪项属于件责任追究的特别规定中从轻、减轻追究相关人员责任的情况()

A.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

B.在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

C.有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。

D.以上都是


参考答案:D

第4题:

根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有( )
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②配合查处违法行为有立功表现的
③受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
④已依法被追究刑事责任的?

A:①③④
B:②③④
C:①②③
D:①④

答案:C
解析:
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

第5题:

有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的


正确答案:ABCD



第6题:

下列哪类情形不可以从轻追究相关人员责任()。

A、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的

B、在受到胁迫情况下行为失当,事后没有进行补救的

C、有重大立功表现

D、曾主动反映、举报案件线索


答案:B

第7题:

有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。()

A.因不可抗力造成违法违规的

B.因紧急避险,被迫釆取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的

C.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后没有及时报告并积极釆取补救措施的

D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的


正确答案:ABD

第8题:

根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,可以从轻追究相关人员责任情形有()

A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

D、在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。


正确答案:ABCD

第9题:

有下列哪些情形( )之一的,可以从轻追究相关人员责任。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。

D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。


正确答案:ABCDE

第10题:

根据《证券市场进入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(  )
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:C
解析:
有下列情形之一的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施: (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;
(2)配合查处违法行为有立功表现的;
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的;
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,中国证监会可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

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