外包的调查业务以事务性调查为主,包括()A、诊疗信息调取与核查B、疾病排查C、实地调查D、其它证明资料调取与核查

题目

外包的调查业务以事务性调查为主,包括()

  • A、诊疗信息调取与核查
  • B、疾病排查
  • C、实地调查
  • D、其它证明资料调取与核查
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

依法调取用以证明被调查人涉嫌违法、犯罪的物证、书证、视听资料、电子数据等证据材料,应当出具(),并附《调取证据清单》。

A、介绍信

B、正式公函

C、工作证件

D、调取证据通知书


答案:D

第2题:

核查组经批准可采取必要措施收集证据,与相关人员谈话了解情况,要求相关组织作出说明,调取( ),进行鉴定勘验。

A、个人有关事项报告

B、查阅复制文件、账目

C、查核资产情况和有关信息

D、查阅复制档案


标准答案:ABCD

第3题:

会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计,不可以()。

A:查阅与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料

B:复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料

C:调取证券公司计算机信息系统内的客户资料

D:调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料


参考答案:C

第4题:

对评估资料核查验证表述正确的有( )。

A.核查验证的方式通常包括观察、询问、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等
B.各类资产的权属证明核查验证方法基本相同
C.财务会计信息通常由委托人、产权持有人及相关当事人提供,对此类资料,主要采用询问、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等方式进行核查验证
D.对于通过公开市场获取的询价资料、交易案例等资料,可以通过实地调查、查询、多渠道复核等方式进行核查验证
E.对于政府部门发布的文件,核查检验的重点通常是其时效性;对于企业提供的盈利预测资料,核查验证的重点应是其可实现性

答案:A,C,D,E
解析:
资产类别不同,权属证明不同,核查验证适用的方法也不同。例如:投资性股权、债权的权属证明,如公司章程、合作协议、工商营业执照、股票、债券、借款合同等,可以通过书面审查、查询工商挡案、查询股东登记名册等方式进行核查验证;对于专利技术资产的产权证明文件,如技术购买合同、技术开发协议、专利证书、专利申请文件等,可通过书面审查以及通过国家知识产权局网站查询核实专利的产权状态等信息进行核査验证;对于银行存款,可以通过复核银行对账单、向银行函询等方式进行核査验证。

第5题:

个人经营贷款调查应( )。


A.以实地调查为主、间接调查为辅

B.实地调查与间接调查并行

C.实地调查或间接调查

D.间接调查为主、实地调查为辅

答案:A
解析:
个人经营贷款的贷前调查应以实地调查为主、间接调查为辅,采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。

第6题:

诊疗资料信息的调查包括()。

A、病历调查及摘录

B、医疗收费信息的排查

C、特殊辅助检查、病理检查记录的排查

D、走访病房病友


正确答案:ABC

第7题:

在初步核实中,核查组经批准可采取( )措施收集证据。( )

A.要求相关组织作出说明

B.与相关人员谈话了解情况

C.调取个人有关事项报告

D.查核资产情况和有关信息

E.查阅复制文件、账目、档案等资料

F.进行鉴定勘验


答案:ABCDEF

第8题:

初核阶段,核查组经批准可采取必要措施收集证据,与相关人员谈话了解情况,要求相关组织作出说明,调取个人有关事项报告,查阅复制文件、账目、档案等资料,查核资产情况和有关信息,进行鉴定勘验。( )


正确答案:对

第9题:

在执行收集整理评估资料这一程序时,需要对各种资料进行核查验证,下列做法错误的是()。

A.对于通过公开市场获取的询价资料、交易案例等资料,可以通过实地调查、查询、多渠道复核等方式进行核查验证
B.对审计报告,可以通过书面审查、复核等方式核查审计范围与评估范围是否一致、审计报告附注中披露的相关事项与实地调查了解到的情况是否一致等内容
C.对于银行存款,通过核查被评估单位的银行日记账进行核查验证
D.对于专利技术资产的产权证明文件,可以通过书面审查以及通过国家知识产权局网站查询核实专利的产权状态等信息进行核查验证

答案:C
解析:
对于银行存款,只检查被评估单位的银行日记账是不够的,评估人员需要复核银行对账单、向银行函证等方式进行核查验证。

第10题:

调查人员对于被调查人员或其他相关单位、个人与被调查事项有关的以纸制或电子信息形式保存的文件和资料,如(),可以调取、查看。

  • A、财务会计资料
  • B、内控制度
  • C、个人总结
  • D、相关业务记录

正确答案:A,B,D

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