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证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？

题目

证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划？

参考答案和解析
正确答案:可以。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第14条规定，集合计划募集的资金可以投资于金融监管部门批准或备案发行的金融产品。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引1号》明确指出，鉴于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划类似于集合资产管理计划，且属于证券监管部门备案的金融产品，集合资产管理计划投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划符合现行规定。
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第1题：

以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

A、证券公司集合资产管理计划

B、证券公司专项资产管理计划

C、基金管理公司特定客户资产管理计划

D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


答案：ABCD

第2题：

（ ）采用券商结算摸式。

A.QFII基金
B.证券公司集合资产管理计划
C.基金管理公司特定客户资产管理产品
D.信托计划

答案：D
解析：
采用券商结算摸式（ 第三方存管模式） 的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

第3题：

在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

A：基金管理公司及子公司

B：私募机构

C：证券公司及其资管子公司

D：商业银行


参考答案：C
　　解析：中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。其中，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。

第4题：

基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

  • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
  • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
  • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
  • D、企业年金、保险资产管理计划

正确答案:B

第5题：

下列选项中．采用托管人结算模式的托管资产类型的有（ ）。
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ证券公司集合资产管理计划
Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划
Ⅳ信托计划

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资产管理产品、证券公司单一客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、QFII基金等。知识点：了解场内证券结算的内容与模式；

第6题：

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是(　)。

A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.公募基金和各类非公募资产管理计划
D.集合资产管理计划

答案：C
解析：
公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。
【考点】内部控制的目标和原则

第7题：

（ ）采用券商结算模式

A.QFII基金
B.证券公司集合资产管理计划
C.基金管理公司特定客户资产管理产品
D.信托计划

答案：D
解析：
采用券商结算模式（第三方存管模式）的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

第8题：

我行代销资产管理计划业务包括( )

A、基金管理公司的公募基金业务

B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)

C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)

D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)


参考答案：ABCD

第9题：

特定目的载体同业投资业务中的特定目的载体包括（　　）。

A.商业银行理财产品
B.证券公司资产管理计划
C.信托投资计划
D.证券投资基金
E.基金管理公司及子公司资产管理计划

答案：A,B,C,D,E
解析：
特定目的载体同业投资业务是指金融机构购买或委托其他金融机构购买特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

第10题：

与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）

  • A、同证券公司业务的协同性
  • B、证券公司较高的资本实力
  • C、灵活的投资范围
  • D、专业化的投资管理

正确答案:A,B,D

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