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证券公司自有资金参与集合计划计入委托人数量吗？

题目

证券公司自有资金参与集合计划计入委托人数量吗？

参考答案和解析
正确答案:《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司可以自有资金参与公司设立的集合资产管理计划，对于证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司净资本额时予以相应的扣减。从规定看来，证券公司同样作为集合资产管理计划的客户，承担风险及相应的责任，应当计为一个客户，如加上另一客户应当满足集合计划成立的条件之一：客户不少于2人。
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第1题：

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（ ）


正确答案：√
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

第2题：

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

A．15%

B．10%

C．5%

D．20%


正确答案：D
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的20%。

第3题：

证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

A．正确

B.错误


正确答案：B
B
【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

第4题：

证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）


答案：错
解析：
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。

第5题：

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：20%
B：10%
C：16%
D：5%

答案：A
解析：
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

第6题：

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。

A．5%，10%

B．5%，15%

C．10%，15%

D．15%，25%


正确答案：B
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

第7题：

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

A：50%
B：80%
C：20%
D：35%

答案：C
解析：

第8题：

下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是 （ ）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%


正确答案：BD
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。

第9题：

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。


答案：错
解析：
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

第10题：

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()


答案：对
解析：
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。

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