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证券公司在开展主动资产管理业务过程中，对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容？

题目

证券公司在开展主动资产管理业务过程中，对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容？

参考答案和解析
正确答案:证券公司在开展主动资产管理业务过程中，应当遵循勤勉尽责、审慎投资的原则，有效防范和控制投资风险，对非标投资品种进行尽职调查，并对尽职调查相关材料妥善保存备查。根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第5条规定，尽职调查内容应包括但不限于：（1）对项目融资方的尽职调查，证券公司应关注融资方的资质条件、资产情况、经营情况、财务状况、诚信记录等内容；（2）对项目本身的尽职调查，证券公司应关注项目基本情况、盈利状况、所属行业发展情况等内容，审慎投资国家宏观调控限制行业。
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第1题：

股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）
Ⅰ.项目立项尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：B
解析：
尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分。

第2题：

证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。

A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案：C
解析：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，自客户自行承担投资风险。

第3题：

商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资采取下列哪些措施（　　）

A.投前尽职调查
B.风险审查
C.投后风险管理
D.信息筛选
E.资料分类管理

答案：A,B,C
解析：
商业银行应比照自营贷款管理流程，对非标准化债权资产投资进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。商业银行不得为非标准化债权资产或股权性资产融资提供任何直接或间接、显性或隐|生的担保或回购承诺。

第5题：

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（ ）。
A.对赔偿客户投资损失做出承诺
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资


答案：D
解析：
证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户 委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融 资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

第6题：

(2017年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）。
Ⅰ 项目立项尽职调查
Ⅱ 业务尽职调查
Ⅲ 财务尽职调查
Ⅳ 法律尽职调查

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
尽职调查的内容可以分为业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。

第7题：

资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理()等职责。

A:资金收付
B:投资运作
C:客户尽职调查
D:监督证券公司投资行为

答案：A,D
解析：
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

第8题：

证券公司开展证券投资顾问业务，为客户提供投资建议服务的内容包括（ ）。

Ⅰ.投资的品种选择

Ⅱ.投资组合

Ⅲ.理财规划建议

Ⅳ.股票买卖时点和数量

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条的规定：投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第9题：

证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B:对赔偿客户投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

答案：C
解析：
为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

第10题：

证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）

  • A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
  • B、开展资金池业务
  • C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
  • D、将委托资金投资于非标准债权资产

正确答案:A,B,C

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