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证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？

题目

证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？

参考答案和解析
正确答案:证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
同时，证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券投资基金业协会报告。
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第1题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?

A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：证监会派出机构
D：证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第2题：

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

第3题：

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）


正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

第4题：

证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。

A.3
B.4
C.5
D.6

答案：A
解析：
考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。

第5题：

证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。

A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

答案：A,B,C
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。

第6题：

证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案：A,B,C
解析：
D选项属于推广安排的内容。

第7题：

甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()。

A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

答案：A,C,D
解析：
《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

第8题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

A．挪用客户资产

B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺


正确答案：ABD

第9题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。

A:挪用客户资产
B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

答案：A,B,D
解析：
C项应为将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

第10题：

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

答案：B
解析：
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

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