证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时,对防范利益冲突有哪些要求?

题目

证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务时,对防范利益冲突有哪些要求?

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第1题:

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是( )。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C.资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D.集合资产管理计划名称~证券公司名称一资产托管机构名称


正确答案:B
考点:熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

第2题:

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是( )。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C.资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D.集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称


正确答案:A
熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节.P202。

第3题:

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( ).

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料


正确答案:ABC
119. ABC【解析】D项属于推广安排的内容。

第4题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理 合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

第5题:

关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案:ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第6题:

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是( )。 A.集合资产管理计划名称 B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C.资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D.集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


正确答案:A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节,P202。

第7题:

托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为( )。 A.“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B.“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C.“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D.“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”


正确答案:A
托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。

第8题:

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

A.集合资产管理计划名称——证券公司名称——各方托管机构名称

B.证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称

C.证券公司名称——集合资产托管计划名称——资产托管机构名称

D.各方托管机构名称——证券公司名称——集合资产托管计划名称


正确答案:B
47.B【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”;证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

第9题:

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是( )。

A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称


正确答案:B

第10题:

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。

A:对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C:严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

答案:A,B,C
解析:
D选项属于推广安排的内容。

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