证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？

题目

参考答案和解析

正确答案:不可以。《证券公司集合资产管理业务实施细则》第55条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。同时，第58条规定，证券公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。管理人与持有份额较大的委托人签署保底协议涉嫌违反该两条规定。

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。

第2题：

39 ．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )

正确答案：√
39 ．【答案】 A
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第3题：

证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

正确答案：√
证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。

第4题：

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。（）

答案：错

解析：

在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。

第5题：

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

C．证券公司一集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

正确答案：A
本题主要考查账户名称，是常考题目。

第6题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

第7题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

正确答案：√

第8题：

管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（）

正确答案：√

第9题：

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。?

A：50%
B：80%
C：20%
D：35%

答案：C

解析：

第10题：

证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）

答案：错

解析：

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。

证券公司自有资金参与的集合资管计划，管理人是否可以代表集合资管计划与持有份额较大的委托人签署保底协议？

题目

参考答案和解析

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容