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属于控制中间业务风险外部监管措施的是（）。

题目

属于控制中间业务风险外部监管措施的是（）。

  • A、风险控制的组织设计
  • B、中央银行的监管
  • C、社会监督
  • D、行业自律
  • E、风险控制的内控建设
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第1题：

交易主体自身建立的风险管理体系属于()。

A.联合监管

B.外部监管

C.内部监管

D.监管机构监管


参考答案：C

第2题：

银行监管当局对商业银行风险监管的重点是()。

A:资本的监管
B:负债的监管
C:中间业务的监管
D:表内业务的监管

答案：A
解析：
商业银行的资本金既不能过多，也不能过少，而需保持适度，这需要通过资本金的管理来实现。银行监管当局把对商业银行资本的监管作为对商业银行风险监管的重点。

第3题：

强制风险披露属于( )。

A．外部监管

B．市场监管

C．自律监管

D．现场监管


正确答案：A

第4题：

下列不属于商业银行内部控制构成要素的是（ ）。

A.外部监管要求
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险识别与评估

答案：A
解析：
商业银行的内部控制要素包括内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正五个方面。

第5题：

以下属于操作风险中外部事件因素的是（ ）。

A.外部欺诈
B.政治风险
C.监管规定
D.自然灾害
E.恐怖威胁

答案：A,B,C,D,E
解析：
A项，外部欺诈属于外部欺诈事件；B项，政治风险是属于国别风险，是商业银行的外部风险；D项，自然灾害是由于自然因素引起的商业银行财产损失，属于外部事件；C项，监管规定是金融监管当局对商业银行的监管，属于外部事件；E项，恐怖威胁是由于人为因素导致的商业银行损失，是属于外部事件。

第6题：

金融企业防范和化解金融风险的根本措施是（ ）。

A.外部监管

B.内部控制

C.行业自律

D.社会管理


正确答案：B

第7题：

针对商业银行经营管理的特殊性，从其（　　）的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

A.内部控制和内部监管
B.内部控制和外部控制
C.外部控制和外部监管
D.内部控制和外部监管

答案：D
解析：
针对商业银行经营管理的特殊性，从其内部控制和外部监管的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

第8题：

未按时提供监管报表属于( )。

A．政治风险

B．监管规定

C．外部欺诈

D．恐怖威胁


正确答案：B

第9题：

为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。

A.外部监管
B.内部控制
C.内部审计
D.外部审计

答案：B
解析：
内部控制就是为合理保证组织目标实现丽建立的控制机制和实施的管控措施，对于以经营风险为主的银行而言，内部控制尤为重要。

第10题：

下列关于商业银行操作风险识别的表述正确的有（）。

A:输入数据信息的质量和稳定性属于系统风险
B:操作风险可以划分为人员风险、流程风险、系统风险和外部风险
C:监管规定的变化属于流程风险
D:外部欺诈、盗窃、洗钱、政治风险等属于外部风险
E:内部欺诈、失职违规属于人员风险

答案：B,D,E
解析：
输入数据信息的质量和稳定性属于内部流程风险；监管规定的变化属于外部事件风险。

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