证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()

题目

证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括()

  • A、擅自发行证券
  • B、为股票交易违规提供融资融券及投资交易
  • C、上市公司违规买卖公司股票
  • D、上市公司擅自改变募股资金用途
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第1题:

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:A

第2题:

根据《证券法》规定,禁止的证券交易违法行为包括( )。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.虚假陈述和信息误导

D.欺诈客户

E.证券承销与保荐


正确答案:ABCD

第3题:

对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理


正确答案:ABC

第4题:

单位或个人以获取利益或减少损失为目的,利用其资金、信息等优势影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定,扰乱证券市场秩序的行为,这种行为属于(  )。

A.内幕交易行为
B.操纵证券市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为

答案:B
解析:

第5题:

《禁止证券欺诈行为暂行办法》中所称的证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的( )等行为。 A.内幕交易 B.虚假陈述 C.操纵市场 D.欺诈客户


正确答案:ABCD

第6题:

证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为()。

A、操纵市场行为

B、内幕交易行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为


标准答案:A

第7题:

资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了______ ( )

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信货市场

C、证券市场和同业拆措市场

D、证券市场和货币市场


正确答案:B

第8题:

编造并传播虚假信息,严重影响证券交易的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:C

第9题:

证券自营业务买卖对象除了上市证券外,还包括非上市证券。( )


正确答案:√

第10题:

证券市场禁入对象不仅包括个人,还包括机构(  )


答案:错
解析:
根据《证券市场禁入规定》第三条的规定,证券市场禁入对象仅包括个人,不包括机构。

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