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在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（）

题目

在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（）

  • A、委托代理关系
  • B、债权债务关系
  • C、管理关系
  • D、买卖关系
  • E、信任关系
参考答案和解析
正确答案:A,B,D,E
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第1题：

下列属于欺诈客户行为的是( )。

A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B．利用内幕信息进行证券交易

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．内幕信息知情人建议他人买卖证券


正确答案：A
[答案] A
[解析] BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。

第2题：

不允许进入证券交易所的交易者是( )

A．客户

B．经纪人

C．证券自营商

D．协调交易所之间交易的特别会员


正确答案：A

第3题：

在证券交易中,经纪人同客户之间形成()。

A、委托代理关系

B、债权债务关系

C、管理关系

D、买卖关系

E、信任关系


参考答案：ABDE

第4题：

下列说法错误的是( )。

A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C:经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D:证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

答案：C
解析：
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

第5题：

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）


答案：对
解析：
在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经紀关 系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、 协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签 订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

第6题：

在证券交易中，经纪人同客户之间形成的关系是()

A.买卖关系

B.委托代理关系

C.管理关系

D.信任关系

E.债权债务关系


参考答案：ABDE

第7题：

下列各项关系中，（ ）属于企业购买商品或接受劳务形成的财务关系。

A．企业与供应商之间的财务关系

B．企业与债务人之间的财务关系

C．企业与客户之间的财务关系

D．企业与受资者之间的财务关系


正确答案：A
选项A属于企业购买商品或接受劳务形成的财务关系；选项B是主要是企业将其资金以购买赡券、提供借款或商业信用等形式出借给其他单位形成的经济关系；选项c属于企业销售商品或提供劳务形成的财务关系；选项D属于投资活动形成的财务关系。

第8题：

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。

A．客户招揽

B．为客户开户

C．为客户办理证券认购

D．为客户办理证券交易


正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。

第9题：

在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（　　）


答案：对
解析：
投资者与证券经济商签订委托代理协议并开立了资金账户，就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。这一关系的建立过程有：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订客户交易结算资金第三方存管协议书》；③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

第10题：

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

  • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
  • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
  • C、在非证券营业场所为客户办理开户
  • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

正确答案:A,B,D

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