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证券公司主要从事以下哪些业务（）。

题目

证券公司主要从事以下哪些业务（）。

  • A、承销业务
  • B、代理买卖业务
  • C、自营买卖业务
  • D、投资咨询业务
  • E、证券交易业务
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案：D

第2题：

根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案：D

第3题：

根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。

A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B．证券公司不得从事商业银行业务

C．证券公司不得从事保险业务

D．证券公司不得从事信托业务


正确答案：A
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A.从事证券交易
B.代理客户从事期货交易
C.从事期货交易
D.协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第5题：

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：D
解析：

第6题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


正确答案：×
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第7题：

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案：ACD

第8题：

申请从事资产管理业务的证券公司可以是各类证券公司。（ ）


正确答案：×

第9题：

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第10题：

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

答案：C
解析：
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（1）受托从事的介绍业务范围；
（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（4）客户开户和交易流程、出入金流程；
（5）交易结算结果查询方式；
（6）中国证监会规定的其他信息。

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