对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同,其中中国采取的是

题目

对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同,其中中国采取的是()。

  • A、特许制
  • B、混合制
  • C、参股制
  • D、登记制
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第1题:

我国证券公司的设立实行审批制,由( )依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会


正确答案:D

第2题:

证券公司的设立和审批制度有多种类型。其区别主要在审批和经营范围两方面。在审批方面,我国接近日本的特许制。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第3题:

我国证券公司的设立实行审批制,由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否审批。( )


正确答案:×
答案为B。我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

第4题:

证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前,中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 ( )


正确答案:√

第5题:

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,是证券公司自营业务面临的主要风险。( )


正确答案:×
市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。

第6题:

具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P183。

第7题:

《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。

A.设立、收购或者撤销分支机构审批

B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

C.变更公司章程中的重要条款审批

D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

E.证券公司变更业务范围审批


答案:ABD

第8题:

下列关于《中国共产党党组工作条例(试行)》对于党组的设立和审批说法错误的是( )。

A.关于设立范围,条例明确了“一个应当”和“五个可以”

B.关于设立条件,条例规定:“中央和地方国家机关、人民团体、经济组织、文化组织、社会组织和其他组织领导机关中,有党员领导成员3人以上的,经批准可以设立党组。”

C.关于设立审批,条例规定,党组可以审批设立党组,已成立党组的有关组织在下属单位设立分党组,由党组报该组织的党组审批

D.关于设立程序,分为主动设立和申请设立两种情况


参考答案:C

第9题:

对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同,其中欧洲采取的是()。

A.登记制

B.混合制

C.参股制

D.特许制


参考答案:B

第10题:

我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A:中国人民银行
B:财政部
C:中国银监会
D:中国证监会

答案:D
解析:
我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。

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