简述投资基金的运作程序?

题目

简述投资基金的运作程序?

参考答案和解析
正确答案: 投资基金的运作程序基本包括以下七个部分:
①公布投资基金章程,是运作的第一环节。
②订立信托契约,首先必须有合格的信托契约,然后基金发起人才可以通过基金收益凭证募集资金。签定信托契约是契约型基金设立和营运的首要条件。
③招募说明书。
④基金受益凭证的发行与认购。
⑤受益凭证的购回与转让,是投资者退出投资基金的两种方式。
⑥基金资产净值的公布。
⑦投资结果报告。一份完整的投资结果报告包括管理人报告、保管人报告、财务报告等几部分组成。
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第1题:

公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者对基金运作的影响小。

A.正确

B.错误


正确答案:B

第2题:

证券投资基金运作中,基金投资人是基金资产的出资人和收益人,基金管理人和基金托管人是基金运作中不可或缺的责任主体。 ( )


正确答案:√

第3题:

基金投资运作中,关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。( )


正确答案:×
投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提,基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

第4题:

不属于基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息的是。( )

A.基金运作方式
B.运作费用
C.基金持有人大会
D.基金投资基本要素

答案:C
解析:
此类信息例如:基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项。C属于基金合同特别约定的事项。

第5题:

根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


正确答案:√

第6题:

基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,其投资部门具体负责基金的投资管理业务。( )


正确答案:√
了解基金管理公司的投资决策机构。见教材第四章第三节,P91。

第7题:

基金的运作是指包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

A.基金营销

B.基金募集与交易

C.基金投资运作

D.基金后台管理


答案:ABCD

第8题:

基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 ( )


正确答案:√

第9题:

基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益。( )


正确答案:√

第10题:

股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要( )。

A.独立运作,分别核算
B.统一核算
C.整体运作
D.统一运作,统一核算

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

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