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下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。A、各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型B、注册制即所谓的“实质审查原则”C、在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件D、初看起来，核准制较之注册制对发行人的要求更为严格，事实上并非完全如此

题目

下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。

  • A、各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型
  • B、注册制即所谓的“实质审查原则”
  • C、在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件
  • D、初看起来，核准制较之注册制对发行人的要求更为严格，事实上并非完全如此
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第1题：

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ 　）。

A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、登记制

答案：C
解析：
本题考查股票发行审核制度类型。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

第2题：

目前我国证券发行的审核制度是()。

A:审批制
B:注册制
C:额度制
D:核准制

答案：D
解析：
我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制，依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定，首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公式发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的批准，国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公并发行证券。

第3题：

（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对


正确答案：C
考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

第4题：

各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和（）。

  • A、审批制
  • B、备案制
  • C、登记制
  • D、核准制

正确答案:D

第5题：

()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A:注册制
B:审核制
C:审批制
D:核准制

答案：D
解析：
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。

第6题：

证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（）。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制

答案：C
解析：
本题考查股票发行审核制度类型。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

第7题：

下列属于我国的证券发行制度的有()。

A:证券发行核准制
B:证券发行上市保荐制度
C:发行审核委员会制度
D:注册制

答案：A,B,C
解析：
我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。

第8题：

要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是（ ）。

A．注册制

B．核准制

C．申请制

D．披露制


正确答案：B

第9题：

下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。

A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
C.注册制主张事前控制
D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

答案：A,B,E
解析：
C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

第10题：

目前我国股票发行审核制度实行（），2014年1月1日起我国股票发行审核制度实行（）。

  • A、审批制，注册制
  • B、注册制，核准制
  • C、核准制，注册制
  • D、注册制，审批制

正确答案:C

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