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投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

题目

投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

  • A、私募发行
  • B、证券承销
  • C、风险投资
  • D、受托资产管理
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第1题：

采用（ ）时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

A．包销

B．尽力包销

C．余额包销

D．推销


正确答案：B
尽力包销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也成为代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

第2题：

采用()时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理续费。

A:包销
B:尽力推销
C:余额包销
D:推销

答案：B
解析：
尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。因此，尽力推销也称为代销。采用这种方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。

第3题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务


正确答案：A
[答案] A
[解析] B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

第4题：

（）是发行人公开招标，证券公司以中标价格全部买入证券，再陆续向投资者出售证券的。

  • A、代理发行
  • B、承销发行
  • C、包销发行
  • D、联合发行

正确答案:C

第5题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A.筹集资金 B.证券承销
C.证券发行 D.证券包销


答案：B
解析：
证券承销是指证券公司代理证券发行 人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发 行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承 销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 D项证券包销只是证券承销业务的一种方式。

第6题：

关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


正确答案：A

第7题：

投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销

答案：B
解析：
包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

第8题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案：ABC

第9题：

关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前
者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。我国《证券法》还规定了承销团的承销方式。按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

第10题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

  • A、证券代销
  • B、证券承销
  • C、证券发行
  • D、证券包销

正确答案:B

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