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在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制，预防、 发现及纠正舞弊行为负有责任的是（）A、管理层B、董事会C、内部审计机构D、监事会

题目

在组织内部对建立、健全并有效实施内部控制，预防、 发现及纠正舞弊行为负有责任的是（）

  • A、管理层
  • B、董事会
  • C、内部审计机构
  • D、监事会
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第1题：

建立、健全并有效实施内部控制，预防、发现及纠正舞弊行为是( )的主要责任。

A.组织管理层

B.风险管理部门

C.监察部门

D.审计部门


正确答案：A

第2题：

下列选项中，负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系的是()。

A.高级管理层
B.监事会
C.审计部门
D.董事会

答案：D
解析：
董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。

第3题：

关于内控中各组织的职责,下列说法正确的有()。

A、董事会负责组织领导企业内部控制的日常运行

B、董事会负责内部控制的建立健全和有效实施

C、监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督

D、经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行


答案：BCD

第4题：

以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。

  • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
  • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行
  • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

正确答案:D

第5题：

根据《企业内部控制基本规范》的要求，下列说法中，正确的有（ ）。

A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
B.审计委员会对董事会建立与实施内部控制进行监督
C.审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况
D.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行

答案：A,C,D
解析：
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，选项B 不正确。

第6题：

下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。

A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

答案：B,C,D,E
解析：
董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部审计部门履行内部控制的监督职能。各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改

第7题：

董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，对内部控制建设中的重大问题作出决策。监事会监督内部控制的有效实施。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行，对职能部门和业务单元实施内部控制体系进行指导。公司设置内部控制专职机构，负责制定内部控制手册并经批准后组织落实。


答案：
解析：
监事会监督内部控制的有效实施不当。
　　理由：监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。审计委员会对经理层建立与实施内部控制进行监督。

第8题：

()负责内部控制的建立健全和有效实施。

A.法律与合规部

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


正确答案：B

第9题：

建立、健全内部控制并使之有效运行的责任主体是（）

  • A、董事会及管理层
  • B、审计委员会及内部审计机构
  • C、监事会
  • D、内部审计机构

正确答案:A

第10题：

（）负责内部控制的建立健全和有效实施。

  • A、经理层
  • B、监事会
  • C、董事会

正确答案:C

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