投资者从事证券交易的目的是为了避免()和()。

题目

投资者从事证券交易的目的是为了避免()和()。

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相似问题和答案

第1题:

投资者在从事证券交易之前,必须向证券公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。 ( )


正确答案:×
投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。

第2题:

投资者在从事证券交易之前,必须向证券交易所提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。( )


正确答案:×

第3题:

投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。( )


正确答案:×
投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。

第4题:

投资者在从事证券交易之前,必须向( )提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。

A:证券经纪人
B:证券登记结算公司
C:存管银行
D:证券交易所

答案:B
解析:
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立主要表现在开户和委托两个环节。按照相关法规的规定,投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,方可从事证券交易。

第5题:

证券交易所会员的义务包括( )。

A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.维护投资者和证券交易所的合法权益

D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料


正确答案:ABCD
上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定大致相同,主要有:
第一,遵守国家的有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;
第二,遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议;
第三,派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);
第四,维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;
第五,按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册;
第六,接受证券交易所监督等。

第6题:

27 .投资者参与证券交易所 ETF 投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )


正确答案:√
27 . 【答案】 A
【解析】投资者有两种方式参与证券交易所 ETF 的投资:一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

第7题:

投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。 ( )


正确答案:√

第8题:

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资:一是进行申购和赎圈;二是直接从事买卖交易。 ( )


正确答案:A
熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P166。

第9题:

合格境外机构投资者证券交易管理

按照我国现行有关制度规定,单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时,持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。


正确答案:√

第10题:

投资者在从事证券交易之前,必须向( )提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
A.证券经纪人 B.证券登记结算公司
C.存管银行 D.证券交易所


答案:B
解析:
在我国证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》应履行的职能之一是证券账户、结算账户的设立和管理。投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。