下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有()

题目

下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有()

  • A、某非上市公司向职工150人发行股票
  • B、某非上市公司向职工300人发行股票
  • C、某上市公司向职工190人发行股票
  • D、某公司公开发行公司债券
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题:

下列说法正确的有( )。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券


正确答案:ACD

第2题:

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )


正确答案:√
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

第3题:

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A.150

B.200

C.250

D.300


正确答案:B
[答案] B
[解析] 《证券法》第十条规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过二百人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。

第4题:

证券发行的孩准制度是指.公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批;未经依法核准或审批,任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 ( )


正确答案:√
这是核准制度的概念。

第5题:

上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

第6题:

公开发行新股必须经国务院证券监督管理机构核准。( )


正确答案:×
依证券法第10条的规定,公开发行证券,应依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

第7题:

上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )


正确答案:√
本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

第8题:

我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A. 200 B. 300

C. 400 D. 500


正确答案:A

第9题:

股票发行采取溢价发行的,其发行价格应当()确定。

A、由国务院证券监督管理机构确定

B、由股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准

C、由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

D、由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构审批


参考答案:C

第10题:

我国《证券法》规定,公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。( )


正确答案:√

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