银行业从业人员不得向监管人员行贿,提供相关便利,但可以为监管人员报销因公因私的费用。
第1题:
银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利,以下没有违反这一原则的行为是( )。
A.监管人员对银行业金融机构进行现场检查时,该机构工作人员给予监管人员加班费
B.为现场检查的监管人员免费提供交通工具和通讯工具
C.为监管人员报销因现场检查支付的费用
D.为监管人员提供现场检查要求的文件
第2题:
银行业从业人员不得向监管人员行贿提供相关便利。不得提供任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券,但可以给监管人员加班费。()
第3题:
银行从业人员不得向监管人员()。
A、行贿
B、介绍贿赂
C、提供不当利益
D、提供便利或优惠
E、真实介绍情况
第4题:
有关“接受监管”的正确做法是( )。
A.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实
B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系
C.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息
D.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
E.银行业从业人员应当配合现场检查
第5题:
银行业从业人员在所在机构接受监管时,下列行为中违规的有( )。
A.安排监管人员联欢,并报销费用
B.配合监管,提供检查材料
C.支付监管人员加班费
D.无偿提供办公用品及交通便利
E.向监管人员无偿提供住宿便利
第6题:
银行从业人员在接受监管者监管时应做到( )。
A.银行从业人员需要向监管人员解释各种理财产品的收益和风险
B.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实,与监管部门建立并保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管
C.银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非数据信息,并建立重大事项报告制度
D.银行从业人员不得向监管人员行贿或介绍贿赂,不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠
E.银行业从业人员应当积极配合监管人员的现场检查工作,及时、如实全面地提供资料信息,不得拒绝或无故推诿,不得转移、隐匿或者毁损有关证明材料
第7题:
下列哪种行为是明显不妥的( )。
A.银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法律禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行业从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
第8题:
银行不能为监管人员安排食宿。如果确需要提供,则银行业从业人员可以为其报销因公费用。( ) A.对 B.错
第9题:
银行不能为监管人员安排食宿,如果确需要提供,则银行业从业人员可以为其报销因公费用。( )
第10题:
银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。
A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求
C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管