如客户在发行期内多次认购理财产品,在发行确认后,将按照客户的累计

题目

如客户在发行期内多次认购理财产品,在发行确认后,将按照客户的累计认购金额计算客户的预期收益率。

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第1题:

客户在完成储蓄国债(电子式)认购后,可在本期国债发行期内任意时间申请办理认购取消交易。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第2题:

滚动型理财产品在募集期内,客户将认购资金缴存至签约交易帐户之日起至投资起如日(含)期间,客户可获得认购本金的活期存款利息收益。


正确答案:错误

第3题:

在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有( )。(1分)

A.证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的 实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的 明细数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息

C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算


正确答案:AD
84.AD【解析】B项,证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用证券账户信息;C项,登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

第4题:

如客户在发行期内多次认购理财产品,在发行确认后,将按照客户的()计算客户的预期收益率

  • A、最后一笔认购金额
  • B、首次认购金额
  • C、累计认购金额

正确答案:C

第5题:

关于理财产品认购、申购说法不正确的是()

  • A、单笔认购、申购金额必须达到最低起点金额
  • B、个人客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品
  • C、对公客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品
  • D、理财产品销售钱,销售人员应当首先向客户揭示所销售理财产品的风险

正确答案:C

第6题:

在客户融资融券期间,关于其他权益处理的说法正确的有()。

A:证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
D:证券发行采取市值配售发行方式的,客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

答案:A,D
解析:
B项,证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况,通过交易系统发出认购委托,相关认购委托应当附有信用证券账户信息;C项,登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

第7题:

对于没有携带或丢失原认购、申购该理财产品认购/申购委托书且不记得产品代码的客户,需要在确认客户身份后,通过(),查询协议编号后进行有关操作。

  • A、理财产品汇总查询
  • B、理财产品认购查询
  • C、理财产品申购查询
  • D、理财产品明细查询

正确答案:A,D

第8题:

在客户融资融券期间,证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )


正确答案:×

第9题:

客户在农业银行购买储蓄国债(电子式),以下说法错误的是()。

  • A、必须开立国债账户
  • B、需提供本人身份证件
  • C、认购必须在发行期内
  • D、开户必须在发行期内

正确答案:D

第10题:

客户认购理财产品时,判断认购账户是否有预约,如果有预约,客户在募集期进行理财产品认购交易,系统首先使用预约额度


正确答案:正确

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