质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理,包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。

题目

质押融资业务的经办机构应安排专人加强对质押上市公司股票的盯市管理,包括但不限于对股票交易价格、换手率、交易量等出现异常波动行为的监测。

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第1题:

股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于( )。
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
②质押标的证券被作出终止上市决定
③集合资产管理计划提前终止
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:C
解析:
异常情况一般包括以下情形:
①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行;
②质押标的证券被作出终止上市决定;
③集合资产管理计划提前终止;
④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限;
⑤证券公司进人风险处置或破产程序;
⑥交易所认定的其他情形。

第2题:

公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务,其中委托人授权由管理人负责的工作包括()

  • A、股票质押回购项目的选择
  • B、交易申报
  • C、盯市管理
  • D、违约处置事项

正确答案:B,C,D

第3题:

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司全部流通股票的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%


正确答案:B

第4题:

在股票质押类业务中,质押标的股票作为业务融资重要的增信保障措施,以下不属于质押标的股票的风险类型的是()

  • A、质押集中度风险
  • B、流动性风险
  • C、价格波动风险
  • D、结构性风险

正确答案:D

第5题:

以上市公司股票、可转让基金份额、仓单等价值波动较大、采用盯市估值的质物质押的,农商银行应在质押合同中明确约定警戒线或平仓线。


正确答案:正确

第6题:

下列关于股票质押业务描述正确的是()。

  • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
  • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
  • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
  • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

正确答案:A,C

第7题:

质押融资业务的经办机构应与出质人约定,如以()计算,质押股票的质押率高于规定的平仓线(含),如出质人未能在规定时间内补足相应保证金或追加质押相应价值的股票,则民生银行或质权人有权无条件处分该质押股票,所得价款直接用于清偿所担保的权益。

  • A、开盘价
  • B、收盘价
  • C、最低价
  • D、最高价

正确答案:B

第8题:

证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括()。

A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

B.质押股票近期涨幅或市盈率较高

C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高

D.质押股票对应的上市公司存在退市风险


答案:ABCD

第9题:

股票质押式回购业务中,机构融资主体的准入要求如下()

  • A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
  • B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
  • C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
  • D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

正确答案:A,B,C,D

第10题:

股权质押融资业务,不包括对非上市公司股权的出质。


正确答案:错误

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