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在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。

题目

在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。

  • A、新开客户审查
  • B、存量客户审查
  • C、评级协查
  • D、评级再调整
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第1题：

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息


答案：ABC

第2题：

以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


正确答案：B

第3题：

风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()

A.负责反洗钱协查事项的协调

B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督

C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项

D.负责保管反洗钱协查的档案资料


答案：ABCD

第4题：

客户关系管理系统中，具有记录客户查询和购买活动功能的模块是（）

  • A、客户分析模块
  • B、销售过程管理模块
  • C、营销自动化模块
  • D、客户信息管理模块

正确答案:B

第5题：

业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。

  • A、反洗钱信息管理系统
  • B、内控合规管理信息系统
  • C、反洗钱客户风险等级分类系统
  • D、GTS系统

正确答案:B

第6题：

()由一级分行营销管理员在个人客户营销系统中为特殊身份的客户发起,一一级分行营销主管审批通过后提出申请。

A、系统评级

B、即时评级

C、临时评级

D、手工评级


答案：D

第7题：

通过协查信息管理系统发起已确卑虚开发票案件协查函的，委托方应当在发送委托协查信息后10个工作日内寄送《已证实虚开通知单》以及相关证据资料。


正确答案:错误

第8题：

以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。

A.反洗钱工作领导小组制度

B.反洗钱保密制度

C.反洗钱协查制度

D.保存客户身份资料和客户交易信息制度


答案：D

第9题：

在非违约客户被新加入预警名单时，（）

  • A、系统自动发送单独评级任务以重新进行评级
  • B、系统自动将客户评为违约客户
  • C、系统不采取任何行动
  • D、评级人员应当发起单独评级任务以重新进行评级

正确答案:A

第10题：

CRM管理系统一般包括以下哪些功能模块（）

  • A、客户信息管理
  • B、销售过程自动化
  • C、营销自动化
  • D、客户服务与支持

正确答案:A,B,C,D

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