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下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是（）。

题目

下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是（）。

  • A、对于没有按规定要求进行检查或检查走过场，其间发生违法违规问题，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
  • B、对于在检查中发现重大违纪、违规行为，为农业银行挽回经济损失的，按照有关规定予以奖励
  • C、对发现问题未按规定进行处理的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
  • D、对检查发现的重大问题隐瞒不报的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
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第1题：

下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。

A．国家严格统一监管模式

B．行业自律组织监管模式

C．会员自律监管模式

D．个人自律管理模式


正确答案：CD

期货投资基金的监管模式有三种：国家严格统一监管模式；行业自律组织监管模式；公司自律管理模式。

第2题：

下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。

A.是对政府监管的有益补充

B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高

C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活

D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范


正确答案：C
C项，由于自律组织对市场运作和行为的了解更为深人，专业水平更高，可能对市场变化的反应比政府机构更快、更灵活。

第3题：

对于中国银行业协会履行的职能，下列说法正确的是（ ）。

A．服务

B．监管

C．维权

D．协调

E．自律


正确答案：ACDE

第4题：

下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（ ）。

A.性质不同
B.依据不同
C.目的不同
D.对违法违规者的处罚不同

答案：C
解析：
股权投资基金行业自律与政府监管目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。

第5题：

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D.欺诈客户

答案：D
解析：
守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

第6题：

下列关于保险经济市场的说法正确的是()。

A、业务量大，市场份额高

B、主体众多，竞争激烈

C、市场集中度高，国际化程度高

D、制度成熟，政府监管与行业自律并重


答案：ABCD

第7题：

关于行业自律和政府监管的联系，说法错误的是( )。

A、目的一致

B、性质相同

C、行业自律是对政府监管的积极补充

D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用


答案：B
解析：本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系：(1)目的一致;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

第8题：

下列关于保险经纪市场的说法正确的是()。

A.业务量大，市场份额高

B.主体众多，竞争激烈

C.市场集中度高，国际化程度高

D.制度成熟，政府监管与行业自律并重


正确答案：A;B;C;D

第9题：

关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）

A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充

答案：A
解析：
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁，双方目的一致、积极补充，但性质不同。

第10题：

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

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