未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级

题目

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的,可给予的纪律处分不包括()。

  • A、警告
  • B、记大过
  • C、撤职
  • D、开除
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第1题:

交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备,是整个交易系统的核心。()


答案:对
解析:
交易主机或称撮合主机,是整个交易系统的核心,它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

第2题:

()指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。

  • A、基金管理公司特定客户资产管理计划
  • B、代理信托计划
  • C、代理券商集合理财计划
  • D、代理保险公司理财产品

正确答案:C

第3题:

场外债券交易主要包括( )。

A、二级市场买卖

B、自营买卖

C、柜台买卖

D、代理买卖


参考答案:BD

第4题:

()是指农业银行接受信托公司的委托,利用农业银行营业网点、网络、客户资源、清算手段等优势,为客户提供信托计划保管等服务。

  • A、代理券商集合理财计划
  • B、基金公司特定多客户资产管理计划
  • C、代理信托计划
  • D、代理开放式基金销售

正确答案:C

第5题:

证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受()委托,利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。


正确答案:证券公司

第6题:

银行在销售下列哪个产品时,可通公开媒体对外宣传()。

  • A、开放式基金
  • B、券商集合计划
  • C、特定客户资产管理计划(“一对多“专户理财产品)

正确答案:A

第7题:

券商集合计划可在农业银行那些渠道进行交易()。

  • A、仅限柜台
  • B、仅限网银
  • C、仅限自助终端
  • D、都可以

正确答案:A

第8题:

参加场外交易的证券商包括______ ( )

A、证券经纪商

B、会员证券商

C、非会员证券商

D、证券承销商

E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商


正确答案:BCDE

第9题:

营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员。

  • A、一
  • B、二
  • C、三
  • D、没有限制

正确答案:A

第10题:

投资下列哪个产品可由他人代办()。

  • A、开放式基金。
  • B、券商集合计划。
  • C、特定客户资产管理计划。
  • D、都不可以。

正确答案:D

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