商业银行在合规负责人离任后的()工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A、十个B、五个C、三个D、十五个

题目

商业银行在合规负责人离任后的()工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个
  • B、五个
  • C、三个
  • D、十五个
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第1题:

商业银行在合规负责人离任后的____个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。


正确答案:十

第2题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。


A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

D.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况

答案:A
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定,“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定,“商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定,因此正确。

第3题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错


参考答案:(√)

解析:商业银行合规风险管理指引第27条

第4题:

《离任稽核报告》及离任稽核中的有关资料包括哪些内容?


正确答案:包括稽核方案审批表、稽核通知书、被稽核人员述职报告及补充说明、谈话记录、调阅资料清单、工作检查记录、被稽核单位的整改报告及稽核组稽核追踪报告。

第5题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。

A、财务经理
B、公司总经理
C、人事经理
D、首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第6题:

特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后( )工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A.五个

B.七个

C.十个

D.十五个


正确答案:C

第7题:

中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


答案:对
解析:
中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
考点
合规管理的流程

第8题:

商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,向银监会报告离任原因等有关情况。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:D

第9题:

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。

A.财务经理
B.公司总经理
C.人事经理
D.首席风险官

答案:B,D
解析:
根据《期货营业部管理规定(试行)》第九条的规定,期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。

第10题:

商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。

  • A、十个工作日
  • B、五个工作日
  • C、十五个工作日
  • D、二十个工作日

正确答案:A

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