银行业金融机构应如何通过建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度？

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第1题：

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于审计质量控制的说法正确的是( )。

A、银行业金融机构应当了解外部审计程序及质量控制体系

B、银行业金融机构应当为外审机构的审计程序提供便利

C、银行业金融机构应当及时将审计过程中出现的重大事项报告银行业监管机构

D、银行业金融机构也可以委托负责其外部审计的外审机构提供咨询服务

正确答案：ABC

第2题：

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构应当在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：正确

第3题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第4题：

结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理的内容不包括( )。

A.建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度

B．加强对制度的执行和监测

C．加强监督与管理

D．健全流程

正确答案：C
C【解析】结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理主要包括：(1)建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度；(2)健全流程；(3)加强对制度的执行和监测。

第5题：

结合《个人贷款管理暂行办法》，个人贷款的合规管理主要包括三项内容，其中不包括( )。

A．健全流程

B．设置监管人员

C．加强对制度的执行和监测

D．建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度

正确答案：B
解析：本题考查个人贷款合规管理的内容，即选项ACD。

第6题：

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下说法正确的是( )。

A、外国银行业金融机构在中国境内设立的分支机构适用该指引

B、银行业金融机构高管层对外部审计负最终责任

C、银行业金融机构董事会对外部审计负管理责任

D、银行业金融机构应当建立健全委托外审机构的相关规章制度

正确答案：ACD

第7题：

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：正确

第8题：

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于银行业监管机构对外部审计结果的应用的说法中,正确的是:( )

A、在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构

B、建立银行业金融机构外部审计结果、整改建议等审计信息系统

C、重视并积极整改外部审计发现的问题

D、对外审发现问题整改到位即可，无须将整改结果报送银行业监管机构

正确答案：ABC

第9题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第10题：

个人贷款的合规管理主要包括( )。

A.建立重要制度

B.将外部监管要求内化为银行制度

C.健全流程

D.加强对制度的执行

E.加强对制度的监测

答案：A,B,C,D,E

解析：

个人贷款的合规管理主要有三大项，即：①建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行制度；②健全流程；③加强对制度的执行和监测。

银行业金融机构应如何通过建立重要的制度，将外部监管要求内化为银行

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