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网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵

题目

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）

  • A、每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
  • B、每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
  • C、每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
  • D、每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
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第1题：

衡量网点内部管理能力的指标有网点主要负责人履职、()。

A、员工高风险行为

B、内部准风险生成率

C、高风险柜员占比

D、网点内部管理负责人履职


参考答案：D

第2题：

对辖内未能及时成功对账的客户，基层网点负责人要分析查找原因，采取有效措施，提高对账效率。


正确答案:正确

第3题：

()网点的运营风险管理实行网点负责人负责制,网点负责人应定期分析运营风险指标的变化,针对内、外部风险冲击情况适时调整管理措施。

A、A类

B、B类

C、C类

D、D类

E、E类


参考答案：AB

第4题：

网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）

  • A、严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
  • B、加强对易发案部位的管理
  • C、加强日常管理
  • D、做好员工行为动态管理的排查工作

正确答案:A

第5题：

基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

  • A、内部欺诈
  • B、外部欺诈
  • C、市场风险
  • D、法律风险
  • E、营业网点安全保卫操作风险

正确答案:A,B,D,E

第6题：

网点负责人内控工作管理要求包括（）.

  • A、及时学习和更新业务管理知识，掌握各项业务管理制度、内部控制要求和风险防控重点
  • B、要严格执行岗位分离、事权划分制度，科学设置和合理安排劳动组合
  • C、要认真执行网点定期、不定期分析、报告制度
  • D、对检查中发现的主要问题和风险隐患认真做好落实和防范

正确答案:A,B,C,D

第7题：

基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度，鼓励员工对违规违纪行为进行举报，及时发现问题，采取必要的防范措施，并不定期关注防范措施实施效果。


正确答案:错误

第8题：

衡量网点内部管理能力的指标有()。

A、内部准风险生成率

B、网点主要负责人履职

C、网点内部管理负责人履职

D、可控风险暴露水平


参考答案：BC

第9题：

网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）

  • A、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次
  • B、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次
  • C、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次
  • D、每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次

正确答案:C

第10题：

点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）

  • A、以各种理由拖延或拒不轮换岗位的
  • B、轮休不休经常替他人上班的
  • C、民主评议较差的
  • D、异常请假或请假逾期不归的
  • E、工作异常，越权办理业务的

正确答案:A,B,C,D,E

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