违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

客户分流执行规则是（）.

题目

客户分流执行规则是（）.

  • A、热情主动，注意礼节
  • B、耐心周到，渠道畅通
  • C、高效沟通，秩序井然
  • D、因人而异，方式灵活
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

明确客户需求，及时引导，是客户分流流程的关键执行点之一。

判断对错


参考答案：(√)

第2题：

银行在协助有权执行工作时,应坚持的原则是()。

A、依法合规原则

B、不介入纠纷原则

C、维护银行自身合法权益原则

D、不损害客户合法权益原则

E、为客户保密原则


参考答案：ABCD

第3题：

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）


正确答案：×
B。守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。

第4题：

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理

答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第5题：

以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.建立信息披露风险责任制
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

答案：A
解析：
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》第三十七条，反洗钱合规性风险管理措施主要有：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户身份证明材料予以保存；（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

第6题：

客户分流分为一次分流、二次分流和三次分流三个部分。

判断对错


参考答案：(×)

第7题：

从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（ ）。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客观、公平、审慎原则 D．忠实客户利益


正确答案：ABD
了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节，P406。

第8题：

大堂经理在分流客户时应注意的有( )

A.根据客户办理业务类型，分流客户至营销服务区、客户体验与产品展示区或自助交易与预处理区，提高设备使用率及业务分流率

B.新客户直接引导至VTM办理开卡业务，提升业务办理速度

C.根据客户办理业务类型，分流客户至柜台区或客户体验与展品展示区， 提高设备使用率及业务分流率

D.指导客户填单，做好业务预处理工作


正确答案：A

第9题：

证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。

A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理

答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。@##

第10题：

下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

答案：D
解析：
银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

更多相关问题
相关内容