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银监会140号文要求：商业银行开展同业业务实行专营部门制，由（）

题目

银监会140号文要求：商业银行开展同业业务实行专营部门制，由（）建立或指定专营部门负责经营。

  • A、法人总部或指定专营部门
  • B、法人总部及各分行
  • C、法人总部及各授权单位
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第1题：

银监会通过实行（ ）对商业银行开展个人理财业务进行监督管理。

A．审批制

B．注册制

C．登记制

D．等级制

E．报告制


正确答案：AE

第2题：

商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构可经营同业业务。（）


答案：错
解析：
商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务，已开展的存量同业业务到期后结清。

第3题：

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括（ ）。 A．由商业银行负责人签署的申请书 B．拟申请业务介绍 C．业务实施方案 D．商业银行内部相关部门的审核意见 E．中国银监会要求的其他文件和资料


正确答案：ABCDE
商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料(一式三份)：①由商业银行负责人签署的申请书；②拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；③业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等；④商业银行内部相关部门的审核意见；⑤中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。

第4题：

银监会通过实行（），对我国商业银行开展个人理财业务进行监督监管。

  • A、审批制和注册制
  • B、注册制和报告制
  • C、审批制和报告制
  • D、等级制和报告制

正确答案:C

第5题：

根据《关于规范商业银行同业业务治理的通知》，下列关于同业业务治理的说法中，错误的是( )。

A.开展同业业务实行专营部门制
B.对表内外同业业务进行集中统一授信
C.由法人总部对同业业务进行统一管理
D.分支机构经营同业业务需经总行授权

答案：D
解析：
商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务。

第6题：

商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括()

A:由商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:业务实施方案
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料

答案：A,B,C,D,E
解析：
以上均属于商业银行申请开展个人理财业务需要向中国银监会报送的材料。

第7题：

下列关于商业银行同业业务专营部门制的说法中，正确的有( )。

A.专营部门制由法人总部建立或指定专营部门负责经营
B.专营部门制由中央银行指定专营部门负责经营
C.商业银行同业业务专营部门之外的其他部门和分支机构不得经营同业业务
D.商业银行同业业务专营部门对不能通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可以委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、项目发起和客户关系维护等操作性事项
E.商业银行同业业务专营部门对可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，不得委托其他部门或分支机构办理

答案：A,C,D,E
解析：
商业银行开展同业业务实行专营部门制，由法人总部建立或指定专营部门负责经营。故B项错误。

第8题：

在我国，中国银监会对商业银行开展个人业务实行（ ）。

A．审批制和报告制

B．登记制

C．指定制

D．注册制


正确答案：A

第9题：

依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构及其分支机构开展专营业务，应当严格执行银监会的各项规章制度，有效防范（）风险。

  • A、市场风险
  • B、声誉风险
  • C、操作风险
  • D、信用风险

正确答案:A,B,C,D

第10题：

商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构已在金融交易市场开立账户的，在存量业务到期后应（）

  • A、经专营部门同意后保留账户
  • B、立即销户
  • C、经专营部门同意后续做业务
  • D、销户后重新开户

正确答案:B

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