兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,

题目

兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循()相互分离原则,各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求,相互制衡,相互监督,严格防范操作风险。

  • A、业务前台
  • B、风险中台
  • C、会计后台
  • D、科技后台
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第1题:

下列关于商业银行同业业务专营部门制的说法中,正确的有( )。

A.专营部门制由法人总部建立或指定专营部门负责经营
B.专营部门制由中央银行指定专营部门负责经营
C.商业银行同业业务专营部门之外的其他部门和分支机构不得经营同业业务
D.商业银行同业业务专营部门对不能通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,可以委托其他部门或分支机构代理市场营销和询价、项目发起和客户关系维护等操作性事项
E.商业银行同业业务专营部门对可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务,不得委托其他部门或分支机构办理

答案:A,C,D,E
解析:
商业银行开展同业业务实行专营部门制,由法人总部建立或指定专营部门负责经营。故B项错误。

第2题:

基于金融市场同业投资不同产品的属性和特点,根据上述业务分类管理要求,风险评审应遵循()原则。

  • A、合规性
  • B、安全性
  • C、收益性
  • D、可控性

正确答案:A,B,C,D

第3题:

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由业务运作部门完成。()


答案:错
解析:
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。

第4题:

()依照《兴业银行合同管理办法》(兴银规[2014]98号)和《兴业银行法律审查工作规定》(兴银[2009]213号)负责职责范围内的金融市场同业专营投资合同文本及协议的审查工作,审核修改相关的示范合同文本。

  • A、总行同业业务部
  • B、总行计划财务部
  • C、总行资产管理部
  • D、总行法律与合规部

正确答案:D

第5题:

下列选项对商业银行同业业务授权管理体系描述正确的有()

  • A、由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权
  • B、同业业务专营部门可以进行转授权
  • C、同业业务专营部门不得办理未经授权的同业业务
  • D、同业业务专营部门不得办理超授权的同业业务

正确答案:A,C,D

第6题:

兴业银行与国有、股份制银行可以合作的业务品种有()

  • A、融资与担保业务
  • B、资金交易
  • C、同业投资
  • D、资产管理及投行业务

正确答案:A,B,C,D

第7题:

()是金融市场同业专营机构的会计后台,负责金融市场同业专营机构同业投资业务会计集中核算工作。

  • A、总行支付结算部
  • B、总行同业业务部
  • C、总行计划财务部
  • D、总行会计结算部

正确答案:A

第8题:

商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构可经营同业业务。()


答案:错
解析:
商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务,已开展的存量同业业务到期后结清。

第9题:

股票质押类资产同业投资业务是指兴业银行金融市场业务经营机构通过购买()投向股票质押类资产的投资行为。

  • A、股指期权
  • B、特定目的载体
  • C、定向资产管理计划
  • D、股指期货

正确答案:B

第10题:

商业银行开展同业业务实行专营部门制,由()建立或指定专营部门负责经营。

  • A、法人总部
  • B、一级分行
  • C、二级分行
  • D、分支机构

正确答案:A

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