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根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）报告。A、董事会B、董事会、高级管理层和相关管理人员C、董事会和高级管理层D、高级管理层和相关管理人员

题目

根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）报告。

  • A、董事会
  • B、董事会、高级管理层和相关管理人员
  • C、董事会和高级管理层
  • D、高级管理层和相关管理人员
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第1题：

商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向( )报告。

A.董事会

B.高级管理层

C.相关管理人员

D.司法机关


答案：ABC

第2题：

重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时报告给：

A.银监会和人民银行

B.银监会和当地银监局

C.董事会、银监会、人民银行

D.董事会、高级管理层和相关管理人员


正确答案：D

第3题：

商业银行的( )负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。

A.董事会

B.高级管理层

C.监事会

D.董事会和高级管理层


正确答案：B

第4题：

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

答案：A
解析：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。

第5题：

在法律风险管理体系中，法律风险管理部门应承担的职责有（ ）。

A．识别、评估和监测法律风险

B．拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准

C．参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

D．以上都是


正确答案：D

第6题：

重大操作风险事件应当根据本行操作管理政策的规定及时间向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关管理人员


正确答案：ACD

第7题：

根据《商业银行操作风险管理指引》，一切操作风险事件都应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

()应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

A.重大事项

B.重大操作风险事件

C.重大违规案件

D.重大违法案件


参考答案：B

第9题：

商业银行的(?)和(?)应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理系统。

A.董事会；监事会
B.董事会；风险管理部门
C.监事会；高级管理层
D.董事会；高级管理层

答案：D
解析：
商业银行采用高级计量法的资格要求是：商业银行的董事会和高级管理层应当积极参与监督操作风险管理架构，拥有完整且确实可行的操作风险管理系统，拥有充足的资源支持，在主要产品线上和控制及审计领域采用该方法。?

第10题：

商业银行应当定期、及时向（ ）报告国别风险情况。

A.董事会和监事会
B.监事会和高级管理层
C.董事会和风险管理部门
D.董事会和高级管理层

答案：D
解析：
商业银行应当定期、及时向董事会和高级管理层报告国别风险情况，包括但不限于国别风险暴露、风险评估和评级、风险限额遵守情况、超限额业务处理情况、压力测试、准备金计提水平等。

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