关于在全国银行间债券市场发行金融债券，以下说法正确的有（）A、金融债券可公开发行或定向发行B、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级D、金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行

题目

关于在全国银行间债券市场发行金融债券，以下说法正确的有（）

A、金融债券可公开发行或定向发行
B、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式
C、金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
D、金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行

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第1题：

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（）

正确答案：√

第2题：

以下说法错误的是（）。

A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

D．定向发行的金融债券不可免于信用评级

正确答案：BD

第3题：

以下说法正确的是（）。

A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级

正确答案：ACD

第4题：

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（）。

A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因
B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议
C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》

答案：D

解析：

A项说法错误，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
B项说法错误，以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。
C项说法错误，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。

第5题：

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。
①一次足额发行
②不限额分次发行
③连续发行
④限额内分期发行

A.①③
B.①②
C.①④
D.②④

答案：C

解析：

考点：我国政策性金融债券的发行方式。政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

第6题：

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。其发行可采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（）

正确答案：√

第7题：

金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。

A.公开发行；一次足额
B.公开发行；一次足额或限额内分期
C.定向发行；一次足额或限额内分期
D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期

答案：D

解析：

考点：考查金融债券的发行方式。金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

第8题：

金融债券可以采用（）方式发行。

A．全国银行间债券市场公开发行

B．定向发行

C．一次足额发行

D．限额内分期发行

正确答案：ABCD
在发行方式上金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行；可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

第9题：

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法正确的是（）。

A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》
B、金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告
C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
D、以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议

答案：A

解析：

A项，《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》（中国人民银行公告
〔2009〕第6号）第4条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》。
B项，第3条规定，金融债券以协议承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告。
C项，第5条规定，一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
D项，第8条第2款规定，以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商，由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

第10题：

下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中，正确的有()。

A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
B:发行人未能在限期内完成发行的，原发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期债券
C:发行人分期发行金融债券的，应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

答案：A,B,D

解析：

A项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。B项，发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内，开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。C项，发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

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