基金代销网点应在发生认购、申购及赎回交易的()查询相关报表,对于

题目

基金代销网点应在发生认购、申购及赎回交易的()查询相关报表,对于失败交易需落实专人将交易结果及失败原因告知客户,提醒客户及时重新办理业务。

  • A、当天
  • B、下一工作日
  • C、三个工作日后
  • D、五个工作日后
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第1题:

基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的( )

A、认购、申购和赎回

B、认购、场内买卖

C、份额登记、申购和赎回

D、场内买卖、申购和赎回


答案:A

第2题:

(2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的( )。

A.场内买卖、申购和赎回
B.份额登记、申购和赎回
C.认购、申购和赎回
D.认购、场内买卖

答案:C
解析:
基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

第3题:

开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
开放式基金份额的申购、赎回场所与认购渠道一样,可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。

第4题:

(2019年)下列关于上市开放式基金的特点,错误的是()

A.可以在交易所申购、赎回
B.申购和赎回以现金进行
C.对申购,赎回有规模上的限制
D.可以在代销网点申购,赎回

答案:C
解析:
申购和赎回均以现金进行,对申购和赎回没有规模上的限制,可以在交易所申购、赎回,也可以在代销网点进行。

第5题:

下列关于上市开放式基金的特点,错误的是( )?

A:可以在交易所申购、赎回
B:申购和赎回以现金进行
C:对申购,赎回有规模上的限制
D:可以在代销网点申购,赎回

答案:C
解析:
申购和赎回均以现金进行,对申购和赎回没有规模上的限制,可以在交易所申购、赎回,也可以在代销网点进行。

第6题:

封闭式基金主要通过交易所进行交易,而开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购赎回。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司
B.基金代销机构的销售网点
C.网上交易系统
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

第8题:

开放式基金的申购和赎回与认购一样,可以通过( )办理。 A.基金管理人的直销中心 B.基金销售代理人的代销网点 C.基金销售代理人的直销中心 D.基金管理人的代销网点


正确答案:AB
掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节,P65。

第9题:

开放式基金的申购和赎回不同于认购,申购和赎回只能通过基金管理人的直销中心办理;认购既可以通过基金管理人的直销中心办理,也可以通过基金销售代理人的代销网点办理。()


答案:错
解析:
开放式基金的申购和赎回与认购一样,都可以通过基金管理人的直销中心办理和基金销售代理人的代销网点办理。

第10题:

客户申请办理基金代销业务的基本流程是()。

  • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
  • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
  • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

正确答案:A

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