运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。A、重点时段业务办理情况是否合规B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位C、运营档案装订、归档是否及时、合规D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

题目

运营监管经理调阅视频监控录像主要审核()。

  • A、重点时段业务办理情况是否合规
  • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
  • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
  • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
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第1题:

分行运营监管经理在对某网点进行业务合规性检查时,如果想查看设备端日终是否双人进行凭证清点,可采取的方式有()。

  • A、调阅监控录像
  • B、设备端清机界面中查看历史清机查询
  • C、在运营后台系统中查看清机报表
  • D、档案管理系统中查看清机报表

正确答案:A,B,C,D

第2题:

在集中授权情况下,对于无需运营主管审批或审核的业务,()对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责。

  • A、经办柜员
  • B、运营主管
  • C、授权员
  • D、经办柜员和运营主管

正确答案:A

第3题:

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规


正确答案:A

第4题:

各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查,对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括()。

  • A、业务流程是否规范
  • B、协议签署和履行是否合规
  • C、服务是否到位
  • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

正确答案:A,B,C,D

第5题:

营业部门收到货币金银部门送回的现金支票、打印的第三联发行基金出库凭证,应重点审核()。

  • A、现金支票是否为本网点送抵的凭证
  • B、是否加盖现金收讫章,印章是否合规
  • C、现金支票金额与发行基金出库凭证金额是否一致
  • D、是否加盖经办人名章,印章是否合规

正确答案:A,C,D

第6题:

运营监管经理通过重点检查交易是否合规,操作是否规范,重要制度执行是否到位,对()的履职情况进行监管。

  • A、各级行分管行长
  • B、运营管理部总经理
  • C、营业机构负责人
  • D、运营主管

正确答案:A,B,C,D

第7题:

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分。


正确答案:正确

第8题:

《中原银行集中授权业务管理办法》中规定,下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的()

  • A、业务审核或审批
  • B、对需授权的大额现金收付款业务,进行卡把复点
  • C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性
  • D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

正确答案:A,B,C,D

第9题:

营业经理应每日审核空白重要凭证的()是否合规。

  • A、领缴
  • B、交接
  • C、使用
  • D、出售

正确答案:A,B,C,D

第10题:

各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查,对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括()。

  • A、业务流程是否规范
  • B、协议签署和履行是否合规
  • C、服务是否到位
  • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

正确答案:A,B,C,D

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