个人有效身份证明文件包括()

题目

个人有效身份证明文件包括()

  • A、居民身份证
  • B、居民临时身份证
  • C、户口簿
  • D、护照
  • E、军官证
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第1题:

金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()

A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件

B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书,能够证明授权人有权授权的文件

C.授权人的有效身份证明文件

D.代理人有效身份证明文件


参考答案:ABCD

第2题:

法人客户的身份基本信息不包括法人身份证件或身份证明文件的有效期限。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

A.本人有效身份证明文件

B.本人户口本

C.本人有效身份证明文件的复印件

D.个人简历


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表,并提供本人有效身份证明文件及复印件,或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

第4题:

个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照、护照、学位证等其他可以证明客户身份的证件。( )


答案:错
解析:
根据《期货市场客户开户管理规定》第八条的规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

第5题:

个人开立证券账户委托他人代办的,提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。 ( )


正确答案:×
还需要委托人证件。

第6题:

自然人客户的“身份基本信息”包括()

A、个人爱好、家庭成员

B、职业、住所地或者工作单位地址

C、姓名、性别、国籍

D、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限


答案:BCD

第7题:

个人开立证券账户委托他人代办的,需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 ( )


正确答案:√

第8题:

出具哪些证明文件后存款人可以申请开立个人银行结算账户?()

A、个人有效身份证明

B、驾驶证

C、武装警察身份证

D、军人身份证

E、中国护照


本题答案:A, C, D, E

第9题:

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。

A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.核查客户是否有违法行为记录

答案:A,B,C
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

第10题:

境外个人转让境内所购商品房取得的人民币资金,需购汇汇出的,农业银行凭()办理售付汇业务。

  • A、本人有效身份证件、购汇申请书、完税证明文件、外汇局核准件
  • B、本人有效身份证件、购汇申请书、完税证明文件、建设部门核准件
  • C、商品房转让合同、完税证明文件、外汇局核准件、建设部门核准件
  • D、本人有效身份证件、购汇申请书、商品房转让合同、完税证明文件

正确答案:D

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