委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励( )。A、考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的B、对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制,并及时向上级行报告的C、主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的D、在日常考核中被评为优秀的

题目

委派行应对符合下列条件之一的运营主管给予奖励( )。

  • A、考评期内受派机构未发生事故、业务差错及案件的
  • B、对单位负责人或业务主管部门的违规、违纪行为予以抵制,并及时向上级行报告的
  • C、主动发现、揭露、制止重大违规问题、事故、案件的
  • D、在日常考核中被评为优秀的
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第1题:

对于员工严格遵守行为守则及其细则,积极堵截、抵制和检举各类违法违规行为,根据相关制度规定予以奖励。主要行为包括()。

  • A、有效堵截外部欺诈和外部侵害;
  • B、主动抵制、报告违法违规行为;
  • C、识别洗钱、恐怖融资重大风险的行为;
  • D、发现或化解案件、重大违规事件、重大声誉风险的行为。

正确答案:A,B,C,D

第2题:

运营主管在正常履职时,即使主动发现、揭露受派机构有关违规问题、案件的,如须承担相关责任的,也不应从轻处理。


正确答案:错误

第3题:

在邮储员工违规行为处理中,可免予处理的情形包括()。

A、已按业务操作流程审慎操作,但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单(折)、卡、本外币等,

B、已按制度规定完成尽职调查、审查、管理,仍形成风险或损失的形成风险或损失的

C、有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并

D、有证据证明,发现案件、事故前,已指出问题、隐患或发出整向上级报告的改建议,并向本行领导和上级行主管部门报告的


本题答案:A, B, C, D

第4题:

运营主管对于单位负责人或上级行负责人的违规行为按规定进行抵制、报告后,委派行未及时处理,由此引发的风险、案件,运营主管也应承担相关责任。


正确答案:错误

第5题:

领导班子成员或主管人员有下列行为之一的(),给予警告至撤职处分。

  • A、因内部管理失控,下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的
  • B、业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查,未按时完成上级行下达的专项检查的
  • C、故意隐瞒或明显低估风险状况,资产质量反映严重不实的
  • D、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的

正确答案:A,B,C

第6题:

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

  • A、情节轻微且未造成损害的;
  • B、因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外;
  • C、积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的;
  • D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
  • E、自查发现、主动揭露案件的。
  • F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

正确答案:A,B,C,D,E,F

第7题:

发生下列情况之一的,委派行应及时撤换会计主管()。

  • A、会计主管年度工作质量考核不合格的
  • B、受派机构的内控管理水平明显下降,受到省级以上(含)检查通报的
  • C、受派机构的内控管理水平明显下降,受到市级以上(含)检查通报的
  • D、受派机构的内控管理水平明显下降,受到县级以上(含)检查通报的
  • E、受派机构会计业务发生重大差错、事故和案件,会计主管负有直接责任的

正确答案:A,B,E

第8题:

根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A.情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动揭露案件的

D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的


参考答案:ABC

第9题:

会计风险监督的主要工作任务有及时揭露会计业务处理中发生的各种违法、违规、违纪行为发现并督促纠正各种核算差错事故,防止外部诈骗案件的发生


正确答案:错误

第10题:

发生下列情况之一的,委派行应及时解聘运营主管( )。

  • A、运营主管年度工作质量考核不合格的
  • B、受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
  • C、因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
  • D、对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的

正确答案:A,B,C

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