“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。

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正确答案:正确

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第1题：

并购重组委员会审核（）等并购重组事项的。适用〈中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程〉。

A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的

B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的

C．上市公司实施合并、分立的

D．上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

正确答案：ABC

第2题：

所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（）。

A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议

B．所属企业最近一年的一审计会计报表

C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

D．所属企业获准境外发行上市

正确答案：ACD

第3题：

并购重组委员会审核( )，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

A．根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项

B．上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项

C．上市公司实施合并、分立的并购重组事项

D．中国证监会规定的其他并购重组事项

正确答案：ABCD
114. ABCD【解析】《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第二条第二款规定，并购重组委审核下列并购重组事项的，适用本规程：①根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；②上市公司以新增股份向特定对象购买资产的；③上市公司实施合并、分立的；④中国证监会规定的其他并购重组事项。

第4题：

在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。

A:2；1
B:3；2
C:3；1
D:2；2

答案：C

解析：

在创业板上市公司首次公开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。

第5题：

上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。

正确答案：×

第6题：

依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指

A．国内首次进口的药品

B．国内首次上市的药品

C．当地首次上市的药品

D．本企业向某一药品生产企业首次购进的药品

E．本企业首次向某一药品生产企业购进的药品

正确答案：D

第7题：

依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指

A、国内首次进口的药品

B、国内首次生产上市的药品

C、当地首次上市的药品

D、本企业向某一药品生产企业首次购进的药品

E、本企业首次出口的药品

正确答案：D

本题考查《药品经营质量管理规范》。根据第八十五条，首营品种：本企业向某一药品生产企业首次购进的药品。故本题选D。

第8题：

上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）

正确答案：A
考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P133。

第9题：

上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（）

正确答案：×
上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

第10题：

所属企业到境外上市，上市公司应当在下述( )事件发生后次日履行信息披露义务。

A:所属企业到境外上市的股东大会决议
B:所属企业到境外上市的董事会决议
C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D:所属企业获准境外发行上市

答案：A,B,C,D

解析：

所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：(1)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；(2)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；(3)所属企业获准境外发行上市。

“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提

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