直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?

题目

直接参与者实施哪些行为应当提前10个工作日报人民银行或者其分支机构备案?

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第1题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

  • A、正确
  • B、错误

正确答案:A

第2题:

直接参与者应当在其清算账户存有足够的资金,用于本机构及所属间接参与者支付业务的资金清算。直接参与者流动性不足、造成支付系统多次开启清算窗口的,人民银行可对其实施何种控制?情节严重的可对其采取何种处罚?


正确答案:人民银行可以对其清算账户实施控制;情节严重的,可以对其进行通报、警告,直至责令其退出支付系统。

第3题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写现场检查立项审批表,列明()等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

A、检查对象

B、检查内容

C、时间安排

D、检查人员


参考答案:ABC

第4题:

金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时,应如何报告?()

  • A、于年度结束后10个工作日报告
  • B、及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
  • C、于年度结束后5个工作日报告
  • D、于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

正确答案:D

第5题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应填写什么?


正确答案: 现场检查立项审批表。

第6题:

参与者发生哪些情形应当在3个工作日内向人民银行或者其分支机构报告?


正确答案:1.发生与支付系统业务相关的风险事件;
2.与客户出现支付系统相关业务纠纷,并且可能造成重大影响;
3.调整本参与者支付系统应急管理领导小组成员;
4.变更支付系统业务及运行相关部门主要负责人。

第7题:

以直接参与者身份加入支付系统的银行业金融机构应向人民银行当地分支机构提交哪些申报材料?。


正确答案: (1)申请书。详细说明机构全称、机构注册所在地、支付结算业务状况、内部管理状况、人员配置状况、接入方式(直连或间连)和支付系统行号信息等。
(2)工商营业执照、金融机构法人许可证或金融机构营业许可证复印件(原件备查)。
(3)防范和化解支付清算风险的预案

第8题:

发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报中国人民银行备案。

A.3

B.5

C.10

D.20


正确答案:B

第9题:

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前,应做好哪几项工作?


正确答案: 应填写现场检查立项审批表,列明检查对象、检查内容、时间安排等内容,经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

第10题:

中国人民银行或者其()分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的,金融机构及其工作人员应当予以配合。


正确答案:省一级