金融资产管理公司应建立涵盖各项经营活动的()体系。

题目

金融资产管理公司应建立涵盖各项经营活动的()体系。

  • A、操作风险管理
  • B、全面风险管理
  • C、内部风险管理
  • D、市场风险管理
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相似问题和答案

第1题:

《国际安全管理规则》中要求每个公司建立、实施并保持的安全管理体系应包括哪些功能?


参考答案:包括六个方面的功能要求:安全和环境保护方针;确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法的指令和程序;船、岸人员的权限和相互间联系渠道;事故和不符合ISM规则规定情况的报告程序;对应急的准备和反应程序;内部评审和管理情况复查程序。

第2题:

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。( )


正确答案:×
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第3题:

证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系,其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )


正确答案:×
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度,公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

第4题:

某公司经理认为公司通过GB/T 19001认证对于企业建立健全质量管理体系,提高公司质量管理水平非常重要。考虑到一些企业过度依赖外部咨询导致质量管理体系运行效果不佳,公司经理决定由公司内部人员自主贯标建立体系。体系建立后,为对其质量管理体系实施内部审核,事先就下列有关问题进行了讨论。
关于内审的范围,正确的是( )。
A.内审不必审核最高管理层
B.内审不必审核与体系无关的部门
C.内审应涉及质量管理体系的所有过程
D.内审不必覆盖质量管理体系的所有场所


答案:B,C
解析:

第5题:

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

答案:B
解析:
本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责: (1)制定风险管理制度,并适时调整。
(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。
(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
(7)风险管理的其他职责。
证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

第6题:

银行业金融机构和金融资产管理公司应建立不良金融资产管理制度,实施有效的管理策略,明确管理职责,做好不良金融资产()日常管理工作。

A.档案管理

B.定期评估

C.权益维护

D.风险监测


参考答案:ACD

第7题:

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程和风险识别
Ⅳ.评估与控制体系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:A
解析:
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第8题:

以下说法正确的有:()。

A、公司应建立全面风险管理政策,明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架

B、公司应建立风险信息传递和报告机制,形成上下互动、横向沟通的工作流程

C、公司应根据不同的风险分类,分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法,风险指标的定性和定量标准,但不需包括相应的风险责任人

D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制,保证公司的正常运营


答案:ABCD

第9题:

积极做好“引战上市”的各项准备工作的金融资产管理公司是()

A:信达资产管理公司
B:长城资产管理公司
C:东方资产管理公司
D:华融资产管理公司

答案:A
解析:
中国信达资产管理股份有限公司作为首家资产管理公司改革试点单位,继续完善管理体制和运行机制,积极做好“引战上市”的各项准备工作。

第10题:

某公司经理认为公司通过GB/T 19001认证对于企业建立健全质量管理体系,提高公司质量管理水平非常重要。考虑到一些企业过度依赖外部咨询导致质量管理体系运行效果不佳,公司经理决定由公司内部人员自主贯标建立体系。体系建立后,为对其质量管理体系实施内部审核,事先就下列有关问题进行了讨论。
最高管理者在质量管理体系中应履行的职责有( )。
A.亲自制定质量方针 B.指定管理者代表
C.进行管理评审 D.组织内部审核


答案:B,C
解析:

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