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现场检查的方式包括以下（）

题目

现场检查的方式包括以下（）

  • A、与企业负责人面谈
  • B、现场查看企业办公场所、生产经营场所
  • C、查询相关材料及报表
  • D、查询最大股东征信
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第1题：

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

A．临时检查

B．随机检查

C．非现场检查

D．现场检查


正确答案：CD

第2题：

银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

答案：A,B,C,D,E
解析：
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

第3题：

中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。

A．现场检查

B．非现场检查

C．书面审查

D．谈话


正确答案：AB

第4题：

现场检查方式包括普查和（）

  • A、调查
  • B、抽查
  • C、纠察
  • D、自查

正确答案:B

第5题：

现场检查包括（）、（）、（）三种方式。

  • A、资料审查
  • B、原始记录检查
  • C、现场试验见证
  • D、系统检查
  • E、现场抽查

正确答案:A,D,E

第6题：

中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

A.非现场检查

B.现场检查

C.非现场检查和现场检查两种方式

D.以上均错


答案：C

第7题：

验收方法包括以下哪些。（）

  • A、资料检查
  • B、旁站见证
  • C、现场检查
  • D、现场抽查

正确答案:A,B,C,D

第8题：

反洗钱现场检查方式包括()

A.查阅资料

B.询问

C.现场测试

D.数据筛选


参考答案：ABCD

第9题：

检查组织单位可以通过以下（）方式开展检查。

  • A、数据分析
  • B、查看监控录像
  • C、现场访谈
  • D、现场调阅会计资料

正确答案:A,B,C,D

第10题：

现场检查包括（）等方式。

  • A、勘验
  • B、拍照
  • C、录音
  • D、摄像

正确答案:A,B,C,D

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