按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()

题目

按照《非现场监管指引(试行)》的规定,非现场监管人员包括()

  • A、主监管员
  • B、非现场监管员
  • C、非现场助理监管员
  • D、非现场监管负责人
  • E、非现场监管协调员
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第1题:

()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。

A.非现场监管负责人

B.主监管员

C.非现场监管员

D.非现场监管协调员


参考答案:B

第2题:

保险监管机构应依法开展反洗钱( )。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案:B

第3题:

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案:ABCD

第4题:

风险为本的监管模式更加强调()。

  • A、非现场监管和现场检查相互分离
  • B、非现场监管和现场检查相互配合
  • C、现场检查对非现场监管的绝对指导
  • D、非现场监管对现场检查的绝对指导

正确答案:B

第5题:

保险监管机构应依法开展反洗钱()。

  • A、非现场检查与现场监管
  • B、现场检查与非现场监管
  • C、现场检查与现场监管
  • D、非现场检查与非现场监管

正确答案:B

第6题:

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。

A、监管评级

B、风险提示

C、现场检查

D、监管会谈


答案:ABCD

第7题:

监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。

  • A、主监管员
  • B、非现场监管负责人
  • C、现场检查人员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:B

第8题:

按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。

A.确定监管人员

B.制定监管计划

C.监管信息收集

D.日常监管分析


参考答案:A

第9题:

金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表一的填写依据是()

  • A、《反洗洗钱非现场监管办法(试行)》附件1内容
  • B、《反洗钱可疑交易报告表》
  • C、《反洗洗钱非现场监管办法(试行)》附件5-7内容
  • D、《反洗洗钱非现场监管办法(试行)》附件1-4内容务

正确答案:D

第10题:

()组织起草和修订相关非现场监管规章制度。

  • A、非现场监管负责人
  • B、主监管员
  • C、非现场监管员
  • D、非现场监管协调员

正确答案:A

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