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下面为风险防范的第一道防线的是（）

题目

下面为风险防范的第一道防线的是（）

  • A、基层营业机构
  • B、县联社
  • C、市办事处
  • D、省联社
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第1题：

防范估价风险的最后一道防线是（ ）。

A．撰写估价报告

B．审核估价报告

C．出具估价报告

D．估价资料归档


正确答案：B

第2题：

要控制和减少犯罪,必须要筑好预防犯罪的第一道防线,即().

A社会防范

B家庭防范

C学校防范

D单位防范


参考答案：B

第3题：

()是企业、事业单位安全防范的第一道防线。

A、监控设备

B、巡逻人员

C、门卫

D、物防设施


参考答案：C

第4题：

商业银行防范风险的第一道防线，也称为一级准备的是（ ）。

A.核心资本
B.现金资产
C.或有资产
D.贷款资产

答案：B
解析：
商业银行防范风险的第一道防线，也称为一级准备的是现金资产。

第5题：

巴塞尔委员会认为（ ）是对付操作风险的第一道防线。

A．资本约束

B．风险防范

C．内部控制

D．公司治理


正确答案：C

第6题：

仅反洗钱岗是防范公司被利用洗钱的第一道防线,在客户身份识别和风险评估方面承担重要的责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第7题：

设备终端与网络层面的特征是防范欺诈的第一道防线。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第8题：

大额和可疑交易报告是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。()


参考答案：X

第9题：

、特约商户收银员处于银行卡交易的最前沿，是银行卡风险防范的第一道防线，因此收银员必须具备相关的职业道德。()


参考答案：√

第10题：

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。

A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银保监会

答案：D
解析：
业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。

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