如()等部门依法冻结投资者托管账户或资金账户,投资者须待禁令解除

题目

如()等部门依法冻结投资者托管账户或资金账户,投资者须待禁令解除后,方可继续使用。

  • A、人民法院
  • B、人民检察院
  • C、公安机关
  • D、国家安全
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第1题:

投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )


正确答案:×
客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。

第2题:

人民银行要协调有关( )依法做好对涉嫌传销的( )的查询或资金冻结等工作。

A 、部门银行账户

B 、商业银行银行账户

C 、商业银行个人信息


参考答案:B

第3题:

投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。

第4题:

私募基金募集结算资金是指由( )归集的,在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A.募集机构、投资者
B.投资者、投资者
C.投资者、募集机构
D.募集机构、募集机构

答案:A
解析:
私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第5题:

未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到( ),私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

Ⅰ.基金财产账户

Ⅱ.托管资金账户

Ⅲ.基金募集账户

Ⅳ.信用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ


正确答案:A
解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十一条,基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时,募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

第6题:

合格境外机构投资者托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金。指定收款账户的名称应与托管人名称一致。( )


正确答案:√
考察合格境外机构投资者资金汇划。

第7题:

私募基金募集结算资金是指由( )归集的,在( )资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A、募集机构、投资者

B、投资者、投资者

C、投资者、募集机构

D、募集机构、募集机构


正确答案:A
解析:私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第8题:

根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按( )进行申报。

A.证券公司账户

B.证券公司席位

C.投资者资金账户

D.投资者证券账户


正确答案:D

第9题:

对合格境外机构投资者派发现金股利的,由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的( ),由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

A.资金账户

B.银行账户

C.证券账户

D.结算备付金账户


正确答案:D

第10题:

投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.资金账户
Ⅲ.证券账户
Ⅳ.转入证券营业部席位代码

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。

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