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实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

题目

实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

  • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
  • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
  • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
  • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
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第1题：

下列关于现场监管和非现场检查在监管活动中的作用的说法中，正确的是()。


A.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量

B.非现场监管对现场检查有指导作用

C.现场检查结果将提高非现场监管的质量

D.通过现场检查修正非现场监管结果

E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测

答案：A,B,C,D,E
解析：
非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查有指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构加快整改进度和情况，加强现场检查的有效性。

第2题：

非现场监管对于有效监管的重要作用有（）

  • A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性
  • B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本
  • C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同
  • D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

正确答案:A,B,C,D

第3题：

下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是（ ）。

A．风险评估

B．规划监管行动

C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

D．实施风险为本的现场检查并确定评级


正确答案：C
监管措施、效果评价和持续的非现场监测是风险为本监管的后续阶段，也是最能体现持续有效监管的阶段。

第4题：

监管评级是对商业银行实施（）的重要监管工具。

  • A、现场检查
  • B、非现场监管
  • C、跟踪监管
  • D、持续监管

正确答案:D

第5题：

中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是（）

  • A、健全监管信息档案
  • B、有效评估洗钱风险
  • C、指导现场检查，实现持续有效监管
  • D、帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本

正确答案:A,B,C,D

第6题：

银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

答案：A,B,C,D,E
解析：
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

第7题：

村镇银行要建立非现场监管制度，设置主监管员，实施有效现场检查，确保新型农村金融机构的资本充足率、资产质量等指标满足审慎监管要求。


正确答案:正确

第8题：

银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括( )。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机
构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

答案：A,B,C,D,E
解析：
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场篮管的质量。(4)通过现场检查修正非现场篮管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

第9题：

以下属于二级分行运营监控中心主要工作职责的是（）

  • A、综合运用各种监控手段，组织辖内非现场监管、对账工作的有效开展
  • B、建立现场与非现场相结合的运营监督检查机制，组织辖内运营监管与检查
  • C、组织现场监管检查、辅导
  • D、组织、推进营业机构“三化三铁”工作
  • E、组织实施营业机构“三化三铁”工作

正确答案:A,C,D

第10题：

非现场监管和现场检查的结合表现为（）

  • A、非现场监管可以大大减少现场检查的工作量
  • B、非现场监管可以大大提高现场检查的针对性
  • C、现场检查将提高非现场监管的准确性
  • D、现场检查可以修正非现场监管结果
  • E、非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性

正确答案:A,B,C,D,E

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