统计现场检查实施阶段包括()等内容。

题目

统计现场检查实施阶段包括()等内容。

  • A、进点会谈
  • B、调阅资料
  • C、现场检查发现问题
  • D、与被监管机构交换意见
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

现场检查的后续阶段包括:()。

A.检查实施阶段

B.检查报告阶段

C.检查处理阶段

D.检查档案整理阶段;


参考答案:BCD

第2题:

下列不属于现场检查程序的是( )。

A.现场检查准备阶段

B.现场检查实施阶段

C.现场检查处理阶段 -

D.现场检查后续阶段


正确答案:D
现场检查的程序包括现场检查准备阶段、实施阶段、报告阶段、处理阶段,检查档案整理。

第3题:

在现场检查中,()包括对相关材料初步审核、确认、制定现场检查方案、确定人员及下发检查通知书等步骤。

A.检查准备阶段

B.检查实施阶段

C.报告与处理阶段

D.前期检查阶段


参考答案:A

第4题:

以下不属于现场检查程序的是( )。

  • A、现场检查准备阶段
  • B、现场检查实施阶段
  • C、现场检查处理阶段
  • D、现场检查后续阶段

正确答案:D

第5题:

现场检查实施阶段包括以下哪些环节(  )。

A.进点会谈
B.检查实施
C.分析整理
D.评价定性
E.结束现场检查作业

答案:A,B,D,E
解析:
现场检查实施阶段。可分为四个环节:进点会谈、检查实施、评价定性、结束现场检查作业。
考点:银行监管的方法

第6题:

反洗钱现场检查包括()等。

A、现场检查准备

B、现场检查实施

C、现场检查处理

D、现场检查总结


参考答案:ABC

第7题:

现场检查的阶段包括( )。

A.现场检查处理阶段
B.现场检查准备阶段
C.现场检查报告阶段
D.现场检查档案整理阶段
E.现场检查实施阶段

答案:A,B,C,D,E
解析:
一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查,即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

第8题:

现场检查实施阶段包括进点会谈、分工检查、()、结束现场作业等四个步骤。

A.检查处理

B.检查实施

C.档案整理

D.评价定性


参考答案:D

第9题:

在现场检查中,()包括对相关材料初步审核、确认、制定现场检查方案、确定人员及下发检查通知书等步骤。

  • A、检查准备阶段
  • B、检查实施阶段
  • C、报告与处理阶段
  • D、前期检查阶段

正确答案:A

第10题:

对现场检查的问题进行评价定性属于()的工作。

  • A、现场检查报告阶段
  • B、现场检查处理阶段
  • C、现场检查实施阶段
  • D、现场检查准备阶段

正确答案:C

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